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重慶省2016年期貨從業資格:期權及其特點和基本類型模擬試題

重慶省2016年期貨從業資格:期權及其特點和基本類型模擬試題

重慶省 2016 年期貨從業資格:期權及其特點和基本類型模 擬試題
一、單項選擇題(共 25 題,每題 2 分。每題的備選項中,只有一個最符合題意) 1、下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法,不正確的是______。 A.會員均具有與期貨交易所進行結算的資格 B.會員由期貨公司會員組成 C.期貨交易所對會員結算 D.會員對其受托的客戶結算 2、某公司購入 500 噸小麥,價格為 1300 元/噸,為避免價格風險,該公司以 1330 元/噸的 價格在鄭州商品交易所做套期保值交易, 小麥 3 個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。 2 個月后,該公司以 1260 元/噸的價格將該批小麥賣出,同時以 1270 元/噸的成交價格將持 有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結果(其他費用忽略)為__。 A.虧損 50000 元 B.贏利 10000 元 C.虧損 3000 元 D.贏利 20000 元 3、2 月中旬,豆粕現貨價格為 2760 元/噸,我國某飼料廠計劃在 4 月份購進 1000 噸豆粕, 決定利用豆粕期貨進行套期保值。 該廠__5 月份豆粕期貨合約。 A.買入 100 手 B.賣出 100 手 C.買入 200 手 D.賣出 200 手 4、維護期貨業和從業人員的職業聲譽,保證期貨市場穩健運行。 A.期貨交易各方 B.中國期貨業協會 C.中國證監會 D.所在期貨經營機構 5、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后, ()依法取得相應的受償權,可以 依法參與期貨公司清算。 A.中國證監會 B.財政部 C.期貨投資者保障基金管理機構 D.期貨投資者 6、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其()中列示。 A.資產 B.營業成本 C.資本金 D.負債 7、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達 5 年、4 年之久,張某已經獲得 了期貨從業人員資格。 2008 年由于期貨行情穩定, 形勢良好, 該期貨公司的資本迅速擴大,
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達到 1.5 億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況,回答 下列問題: 題,如果期貨公司經審查確定丁作為本公司的副總經理,根據規定,甲的任職 資格還要經過()的批準。 A.中國證監會 B.期貨業協會 C.中國證監會派出機構 D.期貨交易所 8、手續費等費用) A.2010 元/噸 B.2015 元/噸 C.2020 元/噸 D.2025 元/噸 9、期貨交易所應當向()報送財務會計報告。 A.期貨保證金安全存管監控機構 B.國務院期貨監督管理機構 C.期貨公司 D.非期貨公司結算會員 10、期貨交易所任免中層管理人員,應當在決定之日起()日內向中國證監會報告。 A.2 B.7 C.10 D.15 11、期貨公司辦理()事項,國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起 20 日內作出 批準或者不批準的決定。 A.變更注冊資本 B.變更公司形式 C.破產 D.變更 3%以上的股權 12、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的,應當向()報告。 A.中國證監會 B.公司住所地中國證監會派出機構 C.財政部 D.地方財政局 13、如果套期保值者能爭取到一個有利的__,套期保值交易就能贏利。 A.利息 B.基差 C.現貨價格 D.期貨價格 14、 《期貨從業人員執業行為準則(修訂) 》是()對期貨從業人員進行紀律處分的依據。 A.中國期貨業協會 B.中國證監會派出機構 C.中國證監會期貨部 D.期貨交易所 15、趙某是某期貨公司從業人員,在從業過程中,趙某為了發展業務,對其客戶謊稱另一期
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貨從業人員經常出去賭錢,現在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。 根據以上信息,回答下列問題: 根據《期貨從業人員執業行為準則》的規定,趙某受到暫 停營業處分后,應當() 。 A.在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動 B.參加協會組織的專項后續職業培訓 C.自我反省,公開道歉 D.向期貨業協會遞交保證書,承諾不再從事違法行為 16、6 月 5 日,買賣雙方簽訂一份 3 個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約,該一攬子股 票組合與恒生指數構成完全對應,此時的恒生指數為 15000 點,恒生指數的合約乘數為 50 港元,假定市場利率為 6%,且預計 1 個月后可收到 5000 港元現金紅利,則此遠期合約的合 理價格為__。 A.15000 點 B.15124 點 C.15224 點 D.15324 點 17、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為 19500 元,買入價格為 19510 元,前一成交價為 19480 元,那么該合約的撮合成交價應為__。 A.19480 元 B.19490 元 C.19500 元 D.19510 元 18、滬深 300 股指期貨合約的交易代碼是__。 A.CU B.AL C.FU D.IF 19、中國期貨業協會是() 。 A.事業單位 B.企業法人 C.社會團體法人 D.從事期貨經營的機構 20、 《期貨從業人員執業行為準則(修訂) 》沒有規定的是() 。 A.執業紀律 B.專業勝任能力 C.職業道德 D.職業創新能力 21、我國的期貨交易必須在()內進行。 A.期貨交易所 B.商品交易市場 C.商品產地 D.買賣雙方約定的場所 22、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的,必須是() 。 A.自然人 B.國有企業
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C.投機客戶 D.期貨交易所會員 23、與單邊的多頭或空頭投機交易相比,套利交易的主要吸引力在于__。 A.風險較低 B.成本較低 C.收益較高 D.保證金要求較低 24、法規、政策規定向投資者承諾或保證收益,情節嚴重的,由中國期貨業協會() A.暫停從業人員資格 6 個月至 12 個月 B.撤銷期貨從業人員資格并在 2 年內拒絕受理其從業人員資格申請 C.撤銷期貨從業人員資格并在 3 年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請 D.公開通報批評 25、成交量和持倉量等,對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。 A.心理分析 B.技術分析 C.基本分析 D.價值分析 二、多項選擇題(共 25 題,每題 2 分。每題的備選項中,有多個符合題意) 1、在面對__形態時,不用等到突破后再開始行動。 A.V 形 B.雙重頂(底) C.三重頂(底) D.矩形 2、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外,還應當履行下列()職責。 A.研究制定客戶保證金安全存管制度,確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨 保證金安全存管監控的各項要求 B.研究制定風險管理、內部控制制度 C.審議并決定客戶保證金安全存管制度,確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期 貨保證金安全存管監控的各項要求 D.審議并決定風險管理、內部控制制度 3、下列關于商品供給的說法,正確的是__。 A.供給是指在一定時期內,在各種可能的價格下,生產者愿意并且能夠提供的商品或勞務 的數量 B.一般來說,在其他條件不變的情況下,一種商品的市場價格越高,生產者越愿意為市場 提供較多的產品數量,即:價格越高,供給量越大;價格越低,供給量越小,這就是“供給 法則” C. 在商品自身價格不變的條件下, 生產成本上升會減少利潤, 從而使得商品的供給量增加。 相反,生產成本下降會增加利潤,從而使得商品的供給量減少 D.一般而言,生產技術水平的提高可以降低生產成本,增加生產者的利潤,生產者會進一 步提高產量 4、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達 5 年、4 年之久,張某已經獲得 了期貨從業人員資格。 2008 年由于期貨行情穩定, 形勢良好, 該期貨公司的資本迅速擴大, 達到 1.5 億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況,回答
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下列問題: 假設總經理李某在外出辦理業務過程中,不小心將公司的期貨業務經營許可證 遺失,對此,期貨公司應當() 。 A.在 30 日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B.請求中國證監會公告聲明作廢 C.持登載聲明向中國證監會重新申領 D.公告期滿后向中國證監會重新申領 5、商品投資基金的類型有__。 A.公募期貨基金 B.私募期貨基金 C.個人管理期貨賬戶 D.集體管理期貨賬戶 6、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的,應當提前通知本人,并按規定將()書面報 告公司住所地中國證監會派出機構。 A.免職理由 B.首席風險官履行職責情況 C.替代人選名單 D.發現重大風險事件的情況 7、未決仲裁等或有負債的() 。 A.性質 B.涉及金額 C.可能發生的損失 D.預計損失的會計處理情況 8、變更或者終止結算協議的,應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起 3 個工作日內向 ()報告。 A.協議雙方住所地的中國證監會派出機構 B.期貨交易所 C.中國期貨業協會 D.期貨保證金安全存管監控機構 9、在我國,期貨公司應當保證期貨()資料的完整和安全。 A.交易 B.結算 C.交割 D.價格 10、轉移外匯風險的手段主要有__。 A.分散籌資 B.外匯期貨交易 C.遠期外匯交易 D.外匯期權交易 11、下列關于期貨交易所的說法,正確的有() 。 A.期貨交易所結算會員的結算業務資格由期貨交易所批準 B.期貨交易所可以實行會員分級結算制度 C.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D.期貨交易所會員不能是個人 12、期貨公司及其營業部有()行為的,根據《期貨交易管理條例》第 70 條處罰。
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A.按照規定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理 B.未按照規定繳存結算擔保金、結算準備金,或者未維持最低數額的結算準備金等專用資 金 C.對股東、實際控制人及其關聯人的期貨交易降低風險管理要求,侵害其他客戶合法權益 D.以合資、合作、聯營方式設立營業部,或者將營業部承包、出租給他人,或者違反營業 部集中統一管理規定 13、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制() ,并及時公布。 A.周報表 B.月報表 C.季度報表 D.年報表 14、在我國, ()從事期貨交易限于從事套期保值業務。 A.國有企業 B.國有控股企業 C.金融機構 D.事業單位 15、監事和高級管理人員的任職資格的情形有() 。 A.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的 負責人,或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員,自被解除職務之日起未逾 5年 B.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問 機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員,自被撤銷資格之日起未逾 5 年 C.因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券 服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員,自被開除之日起 未逾 5 年 D.國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員 16、 交易所對會員結算完成后, 將向會員發放結算單據或電子傳輸當日的結算數據, 包括__, 期貨經紀公司會員以此作為對客戶結算的依據。 A.會員當日平倉盈虧表 B.會員當日成交合約表 C.會員當日持倉表 D.會員資金結算表 17、期貨公司辦理()等事項,應當經國務院期貨監督管理機構批準。 A.公司停業 B.變更業務范圍 C.參股境外期貨類經營機構 D.控股股東發生變化 18、 ()依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。 A.財政部 B.中國期貨業協會 C.期貨交易所 D.中國證監會 19、下列選項中,關于股票期貨的說法,正確的有__。
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A.股票期貨是以單只股票或窄基股票指數作為標的物的期貨合約 B.目前全球絕大多數股票期貨都是窄基股票期貨 C.股票期貨出現于 20 世紀 80 年代后期 D.2001 年 1 月 29 日,美國 One Chicago 交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌 股為標的物的股票期貨交易 20、期貨市場的兩大巨頭是__。 A.倫敦國際金融期貨交易所 B.芝加哥商業交易所 C.芝加哥期貨交易所 D.法國期貨交易所 21、李某本科畢業后獲得法學碩士學位,在某律所工作 6 年以后,李某打算進入期貨行業發 展,但是沒有通過期貨從業資格考試,根據規定,李某可以擔任期貨公司的()職務。 A.董事長 B.經理層人員 C.總經理 D.監事會主席 22、在實踐中,企業識別風險的方法有__。 A.風險列舉法 B.流程圖分析法 C.VaR 方法 D.CVaR 方法 23、期貨從業人員應當具備() 。 A.投資經驗 B.專業知識 C.職業道德 D.專業技能 24、趙某是某期貨公司從業人員,在從業過程中,趙某為了發展業務,對其客戶謊稱另一期 貨從業人員經常出去賭錢,現在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。 根據以上信息,回答下列問題: 針對趙某的行為,期貨業協會給予其暫停從業資格 7 個月 的處分,期貨業協會做出該處分后,應當() 。 A.將紀律處分信息錄入協會從業人員信息管理數據庫 B.要求其所在機構在指定媒體上發出公告 C.按照規定的程序在協會網站和指定媒體上進行公示 D.向中國證監會報告 25、期貨公司應當按照()的規定提取、管理和使用風險準備金,不得挪用。 A.國務院期貨監督管理機構 B.中國證券業協會 C.中國人民銀行 D.財政部門

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